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ASIC禁止Rodney Peters 6年内提供金融服务

2019-04-27 01:30 轮盘赌博

  委员会(ASIC)已禁止罗德尼?彼得斯(Rodney Peters)在6年内提供金融服务。

  ASIC的一名代表发现,Peters向客户表示,他有权从事自由裁量交易(无需询问客户而直接代表客户交易),事实并非如此。

  ASIC代表认定,2015年4月至2016年4月期间,Peters代表多位客户进行了逾1000笔期权交易,违反了《金融服务法》。

  1。 在未经客户授权的情况下,代表客户进行期权交易,违反了Pulse的授权范围;

  2。 他向客户表示他被授权从事自由裁量交易,而实际上他并没有这样做的权力。

  ASIC发现,Peters知道自己不能从事自由裁量交易,但他却这样做了。

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